职业道德与专业责任

作为认证的最后一步，申请人必须承诺遵守《金融理财师道德准则和专业责任》及《金融理财执业标准》。金融理财师必须揭示所有与其职业和业务行为相关的调查和诉讼等，承诺公平、勤勉和正直地为客户提供服务，做到客观并符合客户需求。金融理财师必须以书面形式向客户说明薪酬支付方式以及揭示利益冲突。

在《金融理财师道德准则和专业责任》中，FPSB规定并界定了金融理财专业人士在日常的金融理财活动中应遵守的8大道德准则：客户至上、正直诚信、客观公正、公平合理、专业精神、专业胜任、保守秘密和恪尽职守。